2023年12月11日，由澎湃新聞主辦，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、文匯報(bào)社文匯講堂工作室協(xié)辦的“直面不確定性：民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的生存與創(chuàng)新”研討會(huì)在上海舉辦。

中國(guó)金融四十人論壇學(xué)術(shù)顧問(wèn)、國(guó)家創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略研究會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)常務(wù)副主席黃奇帆，十三屆全國(guó)政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心原副主任劉世錦，浙江大學(xué)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心理事長(zhǎng)、金融研究院院長(zhǎng)、文科資深教授史晉川，復(fù)旦大學(xué)文科資深教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心主任張軍從理論、立法、債務(wù)、創(chuàng)新、海外投資等角度剖析了民營(yíng)企業(yè)的生存現(xiàn)狀，提出了政策建議。

劉世錦發(fā)表了“以企業(yè)家精神引領(lǐng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大和企業(yè)治理結(jié)構(gòu)變革”主旨演講。他認(rèn)為，企業(yè)家精神是組合資源的資源，高于資本且更為稀缺。擺正企業(yè)家精神與其他生產(chǎn)要素的關(guān)系，使企業(yè)家精神充當(dāng)主角，是企業(yè)治理結(jié)構(gòu)變革的核心要義。政府把選擇權(quán)交給企業(yè)和市場(chǎng)，創(chuàng)新的大門才能打開(kāi)。

以下刊發(fā)的是劉世錦先生的演講精要。

如何推動(dòng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大，解決好預(yù)期不穩(wěn)、信心不足問(wèn)題，已成為各界共同關(guān)切和討論的重大議題。

回顧歷史，在幾個(gè)大的時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，思想解放、理論突破都起到了關(guān)鍵作用。上世紀(jì)七十年代末，國(guó)家由以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱轉(zhuǎn)到以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心；九十年代初，確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革方向；本世紀(jì)初，加入WTO、融入全球化經(jīng)濟(jì)體系等，都是立足解放思想、實(shí)事求是，拋開(kāi)原有的不合時(shí)宜的理論束縛，從而解放社會(huì)生產(chǎn)力，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)屢上新臺(tái)階。

現(xiàn)階段持續(xù)推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化，跨越中等收入陷阱，更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，比以往任何時(shí)候都需要理解、保護(hù)、弘揚(yáng)企業(yè)家精神。應(yīng)以企業(yè)家精神為引領(lǐng)，在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大、推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)和治理結(jié)構(gòu)改革方面要有大的理論和政策突破。

企業(yè)家才能和精神是組合資源的資源，是高于資本的更為稀缺的資源

把企業(yè)家與資本家區(qū)分開(kāi)來(lái)，是一個(gè)理論問(wèn)題。工業(yè)革命初期，有本錢的人才能辦企業(yè)，所以資金提供者和企業(yè)創(chuàng)辦者合為一體。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，出現(xiàn)企業(yè)所有者、創(chuàng)立者、經(jīng)營(yíng)管理者分離現(xiàn)象，特別是熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）提出創(chuàng)新理念后，人們逐步認(rèn)識(shí)到企業(yè)家才能和精神是一種特殊的能力。

所謂企業(yè)家才能和精神，是指好奇心、遠(yuǎn)見(jiàn)、洞察力、冒險(xiǎn)、探索、堅(jiān)忍不拔、組織協(xié)調(diào)力、執(zhí)行力等一系列特質(zhì)，其主要職能是組合利用包括資本、勞動(dòng)力、土地、技術(shù)（現(xiàn)在還有數(shù)據(jù)）等各類資源。所以，企業(yè)家才能和精神是組合資源的資源，是高于資本的更為稀缺的資源。提供資本和有效組合利用包括資本在內(nèi)的各種要素，是兩種不同的能力，不能混為一談。

隨著社會(huì)財(cái)富增長(zhǎng)和資本市場(chǎng)發(fā)展，資本提供者大量增加，中國(guó)已形成上億人參與的資本市場(chǎng)，與工業(yè)革命初期的情況大不相同。

從中國(guó)改革開(kāi)放的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，就是具有企業(yè)家才能的那些人，識(shí)別并抓住中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)遇，組織各類資源，創(chuàng)辦大量充滿生機(jī)活力、具有創(chuàng)新進(jìn)取精神的企業(yè)。他們通常白手起家，沒(méi)有多少資本，窮則思變而創(chuàng)辦企業(yè)。投資者正是看中了他們的企業(yè)家才能，知道企業(yè)家比他們能更有效地配置和利用資本，才把資本給了企業(yè)家。

企業(yè)家才能和精神也可以看成是一種特殊類型的勞動(dòng)，市場(chǎng)依照按勞分配或按要素分配原則給企業(yè)家以報(bào)酬，與所謂的剝削不是一回事。即使企業(yè)家報(bào)酬多了，也成為資本提供者，與企業(yè)家才能也能明確區(qū)分。如果企業(yè)家不再具有企業(yè)家才能，投資者也不會(huì)將資本提供給他們。

企業(yè)家精神，簡(jiǎn)而言之就是創(chuàng)新精神，不僅各類企業(yè)需要，各級(jí)政府主要領(lǐng)導(dǎo)者也需要。地方競(jìng)爭(zhēng)是中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一大特征，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要推力，地方主要領(lǐng)導(dǎo)者的企業(yè)家精神至關(guān)重要。

企業(yè)家應(yīng)成為現(xiàn)代企業(yè)的主角，但并不擁有特權(quán)

一個(gè)有活力和創(chuàng)造力的社會(huì)，能夠使具有企業(yè)家才能的人脫穎而出、大顯身手?，F(xiàn)代企業(yè)是以企業(yè)家精神為核心的組織形態(tài)，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)是否有效，一個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)就是能否使具有企業(yè)家才能的人才充當(dāng)主角。

民營(yíng)企業(yè)通常由企業(yè)家創(chuàng)辦，歷史包袱不多，客觀上容易使企業(yè)家施展才能，但并不意味企業(yè)家精神在一個(gè)人身上能夠持續(xù)始終。內(nèi)外環(huán)境變化、治理結(jié)構(gòu)缺陷、二代接班等，都可能引發(fā)民營(yíng)企業(yè)家精神的衰退或斷檔。相當(dāng)多企業(yè)繁榮期不長(zhǎng)，百年老店更是少見(jiàn)，企業(yè)家精神不可持續(xù)是主因。

國(guó)有企業(yè)經(jīng)過(guò)多年改革，初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度，但仍擺脫不了行政化、官僚化甚至機(jī)關(guān)化的困擾。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中表現(xiàn)不錯(cuò)的新國(guó)企，背后往往有具有企業(yè)家才能和精神的領(lǐng)導(dǎo)者，但并非常態(tài)。國(guó)有企業(yè)改革是否到位，具有企業(yè)家精神的人才能否發(fā)揮主導(dǎo)作用仍是關(guān)鍵。

一個(gè)被稱為企業(yè)家的人，是否能夠始終名符其實(shí)，并不具必然性。企業(yè)家作為經(jīng)濟(jì)人、社會(huì)人，必須遵紀(jì)守法，自我約束，加強(qiáng)道德修養(yǎng)。

企業(yè)家身份并不能提供特權(quán)，反而應(yīng)提出更高要求。正反兩方面的例子都不少，有些曾經(jīng)的企業(yè)家或進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者和公共利益；或過(guò)度膨脹，重大決策失誤，陷入嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)；或官商勾連，公器私用，敗壞社會(huì)信用和風(fēng)氣，這些作為與企業(yè)家精神毫無(wú)共同之處，恰恰是企業(yè)家精神衰落或被丟棄的后果，需要引以為戒。

按照資本的所有制“出身”劃定企業(yè)性質(zhì)和類別越來(lái)越遠(yuǎn)離實(shí)際

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和成熟，不同所有制股權(quán)多元化和相關(guān)融合成為常態(tài)，比如大型央企境外上市，有大量的海外個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者；民營(yíng)企業(yè)的股東中，也不乏國(guó)有股東。要找到純粹的國(guó)企或民企越來(lái)越困難。因此，按照資本的所有制“出身”劃定企業(yè)性質(zhì)和類別，越來(lái)越遠(yuǎn)離企業(yè)和市場(chǎng)實(shí)際，更重要的是低估了企業(yè)家才能和精神的作用，因?yàn)榘凑者@種方法，資本的地位第一，企業(yè)家才能和精神處在次要或更低的位置。但在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)家才能是組合包括資本在內(nèi)的要素資源的資源，是重要性高于資本的資源。資本是要素，企業(yè)家才能體現(xiàn)的是創(chuàng)新，我們正在從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，企業(yè)家才能優(yōu)先于資本也是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的要求。

擺正企業(yè)家才能和精神與資本等其他生產(chǎn)要素的關(guān)系，使企業(yè)家才能和精神充當(dāng)主角，是各類企業(yè)治理結(jié)構(gòu)變革的核心要義，對(duì)提高企業(yè)的活力、競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力至為關(guān)鍵。民營(yíng)企業(yè)如此，國(guó)有企業(yè)更是如此。一個(gè)具有合格或優(yōu)秀企業(yè)家的國(guó)有企業(yè)，有利于國(guó)有資本保值增值，對(duì)完成國(guó)家賦予的戰(zhàn)略職能更是不可或缺。

依照上述對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)和治理結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)，需要對(duì)企業(yè)分類做出相應(yīng)調(diào)整，不再區(qū)分國(guó)企民企，而是按照企業(yè)的規(guī)模、技術(shù)、就業(yè)等特點(diǎn)分類，也對(duì)投資者按照所有制分類。這樣的調(diào)整也符合國(guó)際慣例。按照所有制對(duì)企業(yè)分類，是傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中留下的痕跡，現(xiàn)在有必要也有條件正本清源、回歸常態(tài)。

糾正所有制歧視，打開(kāi)創(chuàng)新的大門

糾正所有制歧視取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，要改變行業(yè)準(zhǔn)入、項(xiàng)目招標(biāo)、資金獲取、國(guó)家安全等方面國(guó)企民企不平等的潛規(guī)則，以此作為營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的重要內(nèi)容，并形成相關(guān)法律制度。允許和鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)、大型科技骨干企業(yè)大膽投資、積極創(chuàng)新，參與國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，實(shí)行常態(tài)化、負(fù)面清單為主的監(jiān)管。

前段時(shí)間曾討論對(duì)企業(yè)投資設(shè)置“紅綠燈”。設(shè)“紅燈”的典型辦法是設(shè)置負(fù)面清單，說(shuō)清楚什么事情不能做，底線在哪里。設(shè)“綠燈”的重點(diǎn)是指方向，提出大的方向和目標(biāo)，但要防止回到政府讓干什么才能干什么的老路。

在生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)的問(wèn)題上，政府通常不比企業(yè)更聰明、更了解市場(chǎng)，也不會(huì)承擔(dān)決策失誤、陷入困境的責(zé)任。政府倡導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)一哄而上、資源錯(cuò)配、產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩，這些年并不少見(jiàn)。創(chuàng)新是做以前沒(méi)有做過(guò)的事情，而政府不大可能審批以前沒(méi)有見(jiàn)到過(guò)的項(xiàng)目，倘若如此，創(chuàng)新的大門也就關(guān)上了。

所以，要擺正政府和企業(yè)的關(guān)系，政府可以提出負(fù)面清單，也可以對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀和走勢(shì)提供有價(jià)值的信息，在此前提下，還是要把選擇權(quán)交給企業(yè)和市場(chǎng)，推動(dòng)創(chuàng)新和增長(zhǎng)潛能的充分發(fā)揮。

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